资料收集法三

调查法

（一）调查法概述

1．调查法的概念

教育研究的调查法是研究者从一定的研究目的出发，深入教育实际，有计划地、有系统地向有关人员收集关于研究对象的资料，从而达到了解事实、发现问题，并揭示有关现象的发展趋势或提出解决问题的措施的一种方法。

调查法主要有以下三个方面的特点：(1) 它不是研究者自己直接去观察研究对象，而是通过他人间接地了解关于研究对象的情况，是利用他人对研究对象的观察，是一种间接观察；(2) 它搜集的善于研究对象的资料可以是研究对象处于自然状态情况下的资料，也可以是研究对象处于实验控制情况下的资料（这里的实验显然不是由调查者进行的，而是由他人在在调查以前进行的）；(3) 它所搜集的资料可以是关于研究对象现状的资料，也可以是关于研究对象过去情况的资料，其中以关于现状的资料为主。

由于这些特点，通过调查法，研究者可以获得大量的第一手资料和数据，而这些资料和数据通过其它研究方法是不能获得或者不大容易获得的。

2．教育调查法的主要功能

第一，揭露教育发展中现实存在的问题，暴露矛盾，通过不断解决教育内外部的各种矛盾而促进教育的发展。

第二，帮助教育工作者和研究者发现和总结推广先进教育思想和先进经验，更好地改进工作，提高教育质量。

第三，为实现不同层次和不同要求的教育管理和教育预测服务。

3．调查法的分类

教育研究的调查法可从多个角度加以分类，其中常见的分类有：

根据调查对象的范围，可分为全面调查与非全面调查。全面调查又称普遍调查或普查，即对与调查内容有关的全部对象加以调查。非全面调查是为了节省人力、物力、财力和时间，从调查对象总体中抽选一部分有代表性的对象作为样本进行调查，它又可分为随机抽样调查、典型调查、重点调查个案调查和专家调查等

根据调查内容的范围，可分为综合调查和专题调查种。综合调查涉及的内容范围大，包括教育的多个领域和多个方面；专题调查涉及的内容范围单一，即一次调查只涉及教育的单个领域或单个方面的问题，如中学生学习兴趣状况的调查。

根据调查内容的性质，可以分为事实调查和征询意见调查。事实调查要求调查对象提供客观的事实或数据，例如中学开设选修课的情况。征询意见调查要求调查对象就有关问题提出自己的看法、意见、建议和希望，如关于在中学开设选课的看法、意见和建议。

根据调查的总体方式，可以把调查法分为以下三种主要类型：调查表调查；问卷调查；访谈。这个大部分的二、三、四小部分将分别探讨这三种类型。

4．调查法的一般步骤

（1）根据研究课题的性质、目的任务，确定研究调查对象、调查地点，选择相应的调查类型和调查方式。

（2）拟定调查计划在确定提纲和安排调查工作程序时要考虑三个方面的问题：一是调查项目能否有效地反映所要研究的问题项目的构成是否合理简便；二是对项目如何进行比较科学的分类，大项目如何分解成若干具体的小项目并形成较完善的可操作的调查提纲；三是如何制定与分类标准相适应的评价标准，以便对获得的资料能进行统计处理。

（3）做好各种技术、事务和组织准备，包括培训调查组成员，资料及有关调查器材的准备。

（4）进行试探性调查，得到关于调查对象的一般认识，修改调查提纲及工作方案。

（5）制定调查表格、问卷、访谈提纲。

（6）实施调查。

（7）整理调查材料，分析调查结果，并得出调查结论。

（8）写出调查报告。对所研究的问题作出解释，提出问题的意见和建议。

（二）调查表调查

即凭着一张或几张调查表格展开调查，收集所需信息并据此进行后续研究的方法。调查表法的优点有：对于调查者来说，调查用具（表格）编制简短，一张表格可以搜集大量的信息，省时、省力、省钱；对于调查对象来说，填表十分方便，花时间少；可同时向大量的调查对象搜集资料；调查资料容易整理。它的最大局限在于适用范围小，主要适用于了解单位和个人的基本情况。

因这种调查方式使用情况少，故不多述。

（三）问卷调查

1．问卷调查的概念和特点

问卷调查是一种书面调查方法：调查者就调查内容项目编制成题目，当面分发、有组织地转发或邮寄给调查调查对象，请求调查对象作答，然后收回整理分析。

一是标准化，即使用标准化工具来搜集资料，统一提问、回答的形式与内容，对于所有的被调查者都以同一种问卷进行询问。

二是匿名。使用问卷调查，一般不要求被调查者在问卷上署名。这样，被调查者就减少了顾虑，有利于提出某些敏感性的问题，并得到被调查者的真实的回答。

三是间接。使用问卷调查，调查者一般不与被调查者直接见面，而由被调查者自己填写问卷。

2．问卷调查的优点和局限

问卷调查的优点有以下几个方面：方便实用，对于调查者来说省时、省力，花钱少；便于搜集大样本的信息资料，即同时向大量的调查对象搜集资料；答卷者可以不署名，这有利于提高回答的客观性、真实性；调查的资料也比较便于做统计整理。

问卷调查的局限在于：发出的问卷常常无法全部收回，而如果收回的问太少，就会影响所取得的材料的代表性；由于问卷一般涉及的问题范围较广，且不能当面追问答卷人，因而所能搜集的资料往往比较浅显，难于获得深入的资料，尤其是难于深入了解调查对象的心理中比较深层的东西；往往会出现一些调查对象对部分题目不作回答的情况，这会明显地影响调查的效果；调查对象所作的回答是客观事实还是个人意见，是真实的还是虚假的，往往很难区分或核实，因而根据问卷所得的结论水灾常常不能作为最后的定论。问卷调查一般适用于调查对象众多，涉及问题范围广泛的情况。

3．问卷的编制

在问卷调查中，问卷的编制是最关键的一项工作。问卷的设计是一件很细致的工作，必须十分细致地对待。问卷的编制主要包括以下几个步骤：

 （1）问卷题目的设计  问卷题目的设计是一个很复杂的问题，它包括主要以下三个相互联系、相互交替的方面：

首先是确定问卷要包含哪些问题。在确定一份所要包含的问题时，必须考虑以下几点：第一，问卷的问题应能覆盖调查内容的各个主要方面；第二问题的数量要适度，既能覆盖调查内容的各个主要方面，又不至于太多因而导致答卷人的厌烦情绪，一般以34￣40分钟能答完为宜；第三，除了少数几个要求提供背景或统计信息的问题以外，其余问题都应与研究的问题、假设直接相关无直接相关的可问可不问的或重复的都应该删去；第四，问题中包含的内容应尽量单一，一个问题一般只能包含一项内容，不能包含两项或两项以上的内容，否则就很难回答；第五，所有的问题都应该答卷人能够提供信息的问题，应属于答卷人的所经历或了解的范围之内；第六，应防止导向性的问题，即隐含着假设或期望的结果因而常常会导致具有偏向性的回答的问题，例如不能这样问：“你赞同在学校放松纪律，甚至认为纪律不利于青少年的道德发展吗？”第七，一般应避免那些可能给答卷人带来职业或社会压力的问题，如意味着不能胜任职业、违背道德规范或违法的问题，在十分特殊的情况下必须问这类问题时，应采取特殊的办法。

其次是确定问卷题目的格式。在把问卷中的各个问题化为一个一个的题目时，要做的事情这一是确定问卷题目的格式。问卷题目的格式包括两种基本类型：封闭式和开放式。

封闭式也称结构式，是把题目的答案事先加以限制，只允许答卷人在所限制的范围内进行选择。这主要包括是否式、选择式、划记式和排序式等具体型式。是否式是要求答卷人对题目中的命题是否正确、是否符合事实作出是或否的回答。选择式是要求答卷人从调查者规定的多种答案中挑选出一个最适宜的答案（有时可挑选一个以上的答案），并作上记号（见“问卷题目格式举例”第1题）。规定的答案项数视具体情况而定，多数为4￣5项（见“问卷题目格式举例”第2题）。核对表式为是否式或选择式的一种变形，它是将一组相关的若干个是否式题目或一组相关的选择式题目综合为一个表格的形式，要求答卷人只要在相应的位置划记号如打“√”即可。排序式是要求答卷人将调查者所列举的各项答案按其重要程度排列顺序（见“问卷题目格式举例”第3题）。

开放式也称非结构型，这种题目只提出问题，不限制答案范围即不列出可能答案，而是完全由答卷人自由作答。开放式主要有填空式和问答式两种具体型式。

再次是文字表述  确定好了问卷题目的格式，还要将题目以合适的方式用文字表述出来。文字表述要注意以下几个方面：第一，句子要通顺、流畅；第二，表达的意思要明确，不能含糊不清，且应避免歧义；第三，语言要通俗易懂，适合于答卷人的知识水平，避免使用生僻的字词，并在一般情况下避免使用行话和过于专业化的术语；第四，尽量方便答卷人作答，例如填空式的题目要求答卷人填写的文字应尽可能地简短。

（２）问卷整体结构设计  问卷设计的另一个问题是整体结构设计，这个方面在设计作为问卷的组成要素的题之前目就应该有所考虑，不过主要是在各个题目设计好之后进行。问卷整体结构的设计要许多的事项，其中主要的有题目格式的总体构成、题目的编排顺序问卷非主体部分的设计、卷面排版等。

问卷题目格式的总体构成  问卷题目格式的总体构成有三种情况：一是全部为封闭式题目；二是全部为开放式题目；三是一部分为封闭式题目，一部分为开放式题目，两类题目相结合。由这三种情况相应地形成问卷的三种类型：封闭式问卷、开放式问卷、综合型问卷。

题目的编排顺序  一份问卷是由个题目编排而成的。怎样确定各个题目的编排顺序呢？一般应考虑以下几点：第一，考虑各个题目内容的逻辑联系。把属于同一内容或的各个题目集中在一起，并符合逻辑的顺序排列成一组题目；各个题目组的编排也要符合合理的逻辑顺序。按以题目内容上的逻辑顺序进行排列，有利于提高答卷人的答卷顺序，有利于答卷人按一定的逻辑思路作答因而更加顺畅，且更便于调查者事后的统计处理。第二，考虑各个题目的格式。尽量地把封闭式的题目放在问卷的前部，而把开放式的题目放在后部，并尽量地把相同格式的题目集中在于一起。一般而言，题目的逻辑顺序是第一重要的，格式顺序应该以维持逻辑顺序为前提，所以同一格式的题目可以分散在整个问卷中。但是无论如何，问卷的开头应该是封闭式题目，而不能是开放式题目。第二，适当考虑题目的难度，将作答比较难的题目放在问卷中相对靠后的位置。

非主体部分的设计  各个题目构成问卷的主体部分，但一份问卷还有非主体部分，这在问卷编制时也必须考虑。晨主体部分主要有前言部分和末尾的附加部分。前言一般是一份问卷所不可缺少的，它主要包括：阐明调查的目的和价值、答卷人作答的重要性；向答卷人保证所有的回答都是保密的；如果答卷是有报酬的，也可以以适当的方式提到；调查者（单位或个人）签名，如果能请到与答卷人有密切关系的人签名，那么回答率就会显著提高。如果问卷作答后将以由寄的方式收回，则问卷的末尾要注明收卷人的姓名、详细地址和邮政编码等项。

问卷的卷面排版注意：应该美观大方；字与字之间、行与行之间不应给人以拥挤的感觉，当然也不宜显得太稀散；各个题目应该准确地编上号码；问卷有两页或两页以上的，必须标明页码。

问卷初步编制完成后，应征求有关人员、专家的意见，进行修订，形成试测问卷。然后就试测问卷进行试测，从总体样本中抽取一部分人作为试测样本，以检查问卷的内容是否能被调查对象所理解，题目数量是否适当，表述方式和排列方式是否恰当，并求出效度、信度。试测后，根据试测的结果进行再修订，然后形成正式问卷。

4．良好问卷的标准

良好的问卷具有以下几个方面的标准，这也是编制问卷时需要注意的事项：

第一是目的明确，即研究者出的问题必须反映研究的者的研究目的。

第二是表述准确。在问卷设计中，研究者要考虑的是：答卷者如何解释这句话？他能解释到什么程度？答卷者认为这句话的意义是什么？即他所能意识到的语义是什么？总之，语言上应该准确、浅显、易懂，不要超过答卷者的领悟能力。

第三是语言通俗，即问卷使用的语言要能人易懂，尽量避免难懂的词汇或专业术语（行话）。

第四是理解清楚，即研究者所出的题目应该在答卷者能理解的范围之内。这就要注意：在答卷者能懂的范围内提出问题；问题不要引起答卷者的误解；不能使用假设或猜测语句。

第五是避免主观性情绪。研究者出问题时带有比较明显的情绪化和主观性，就会影响答卷者的思考，从而导致不实的回答。所以，在出题时要注意以下几点：避免主观情绪化字句，如“你赞成抄袭作业吗？”，这容易引起答卷者的主观回答，如回答“不赞成”；避免涉及隐私的问题；避免诱导回答及暗示回答，如“你赞成中学生抽烟吗？”

第六是选择合适的角度。一个问题，如果比较明确和简单，就应该直截了当地提出；如果不能直接问，就应该间接提出，如对于个人学习能力的认定就应该用间接的方法去了解。

仔细读郑金洲、陶保平、孔企平著《学校教育研究方法》（教育科学出版社2003年版）第161页问卷编制示例。

5．问卷的发放和回收

问卷发放的方式主要有四种：邮寄；有组织地分配；当面下发、填答；网络。这三种形式各有利弊，应根据具体情况进行选择，一般将它们结合起来使用。

问卷的回收也相应地有四种方式：邮寄；有组织地回收；当面回收；网络。对于采取邮寄回收的问卷，应在发寄问卷时就附上回寄问卷的邮资，收到填好的问卷后要写一封感谢函。

问卷回收以后，要马上计算回收率，如果回收率不够高（不足70％），就需要跟踪发寄信函。这有两种办法：其一，仅寄一封信或明信片，以令人愉快的方式请答卷人迅速作答并回寄；其二，同时寄一封和一份空白卷。多数采取前一种办法，但后一种办法可以解决万一答卷人已不慎将问卷丢失的问题。如果是采用后一种办法，那么就应该告诉答卷人：如果他已回答了第一次寄发的问卷，就不必做第二次了。

（三）访谈

1．访谈的概念及分类

访谈是一种研究性谈话，指研究者通过与调查对象进行口头交流来收集所需资料的研究方法。

访谈主要可以从以下几个角度进行分类：

（1）结构式访谈、无结构访谈与半结构访谈。结构式访谈是事先将访谈的题目设计成一份表或访谈问卷，然后严格按照拟订的调查表或访谈问卷的内容进行的访谈。无结构访谈也称自由式访谈，是一种随意的、自由的、开放式的谈话方式，它无须事先制定统一的调查表或访谈问卷，而是按一个组线条的访谈提纲或某一主题和问题方向与被访者交谈。半结构式访谈是介于结构式访谈和无结构访谈之间的一种访谈方式。这种访谈有调查表或访谈问卷，有结构式访谈的严谨和标准化的题目，也给被访谈者留有较大的表达自己想法和意见的余地，并且在进行访谈时，访谈者具有调控访谈程序和用语的自由度。教育研究中常常采用半结构访谈。

（2）个别访谈与团体访谈。

（3）直接访谈与间接访谈。直接访谈是访谈双方进行面对面的直接沟通来获取信息资料的访谈方式。直接访谈的好处是：访谈者在与被访者面对面的交谈中，可以感知对方的表情、神态、动作，可以对对方的言语行为和非言语行为的关系有比较完整、准确的把握。间接访谈不是访谈双方面对面地进行直接交流，而是访谈者借助某种工具或媒介向被访者收集有关资料的访谈方式，如电话访谈。电话访谈的优点有：一是节省时间；二是节省人力，即减少访谈人员，由少数有经验的专业人员来完成访谈任务，可以提高访谈的质量；三是样本较大；四是费用低，只需支付电话费；五是资料收集快速，即可以迅速获取所需信息，资料收集相对集中，可实现自动输入；六是保密安全，电话访谈具有匿名性，获得信息比较可靠。电话访谈的局限：不及面对面的访谈那样灵活、有弹性；不易获得更多的、更详尽的细节；难以控制访问环境；不能观察被访者的非言语行为。

（4）横向访谈与纵向访谈。横向访谈又称一次性访谈，指在同一时段对某一研究问题进行的一次性收集资料的访谈。纵向访谈又称多次性访谈或重复性访谈，指随时间的推移多次地收集固定研究对象的有关资料的跟踪调查，即对同一样本进行两次或两次以上的访谈以获取资料的调查方式。纵向访谈常用于个案研究或验证性研究，它可以通过研究对象自身的前后比较来了解事物发展变化的趋势，可以探讨问题的深层意义。

2．访谈提纲的编制

虽然访谈所涉及的问题往往比较少，但是仍然应该在访谈之前认真编制好访谈提纲，即把所要访谈的问题以适当的方式编制成一种纲要性的材料。

（１）访谈提纲题目的设计  访谈提纲是由一个一个的题目构成的，因此编制访谈提纲的第一个基本步骤是设计访谈提纲的题目。访谈题目的设计包括以下几个主要的具体步骤：其一，从调查课题中分析出需要通过访谈来搜集资料的问题。需要访谈的问题一般都是需要了解深层资料的问题，而那些属于基本情况的事实和数据则一般不必列为访谈问题。问题的数量应根据具体情况而定，少则1—2个， 多则8—9个，但一般说来宜少不宜多。问题的范围、水平要适合于访谈对象的知识与经验的范围、水平，问题要简单明确，容易回答。其二，确定题目的格式。单个访谈题目的格式分为封闭型与开放型两种（关于题目的格式，参见问卷题目的格式），但以开放型为主，因为开放型题目为访谈对象提供了大量可解释的余地，这可发挥访谈法的优势。其三，具体地表述每一访谈题目。文句要通顺，措辞要准确，并因访谈对象的具体情况如身份、职业、个性等而作适当的变动。

（２）访谈提纲整体设计  访谈提纲的各个题目设计好之后，要进行整体设计，即按合理的逻辑将各个题目进行分类和排序，编成一个完整的访谈提纲。

3．访谈的技巧

（1）进入访谈现场的技术

进入访谈现场，开始访谈，要注意以下事项：第一，事先要作好具体的联系，在联系过程中要说明访谈的目的、意义和内容，表明研究者、访谈人员的姓名、身份和所在单位。要事先取得被访者的同意。第二，初步接触时，要使用恰当的称呼，以适当的方式诚实地表明自己的身份，以妥当的方式表明自己的访变愿望。第三，最好经过一些沟通、交谈，初步建立起融洽的关系之后，再进入正题。

（2）提问的技术

一般需要考虑以下几个方面：

其一是访谈中的问题的种类。包括实质性问题和辅助性问题。实质性问题是指访谈者为获得希望得到的信息资料而直接提出的问题，它又包括：事实性问题；意向性问题；建议性问题。辅助性问题是指访谈者为保证实质性问题的回答质量而提出的问题，它是为实质性问题服务的，包括：接触性问题；验证性问题；过滤性问题。

其二是提问的方式。（郑金洲、陶保平、孔企平著：《学校教育研究方法》，教育科学出版社2003年版，第180页）

其三是特别注意事项。在提问过程中，要特别注意以下几点：，要维持被访谈者的访谈动机；提问要清楚明确；发问要自然流畅；要耐心听取回答；不要给予任何评价；注意非语言交流。

（3）记录技术

一般要考虑以下几个方面：

①访谈中的记录方法。包括：其一是纸笔记录，有速记、详记、简记、补记4种方式。其二是录音录像辅助的方法。

②注意事项。在访谈记录的过程中，要注意以下事项：第一，要如实地记录。第二，要随问、随记，以免遗忘有关信息。第三，要尽量用被访者的原话记录。第四，少作概括性的记录，不要以摘要的方式记录，以免掺入主观成分。第五，访谈记录表上要写明访谈人员的姓名、访谈日期、时间、地点等资料，以便于分析查考。第六，访谈记录中，访谈者的追问、评注、解释以及对访谈情境和特殊事件的描述等都要加括号，以示区别。

（4）接引技术

接引是指访谈过程中，访谈者对被访者的言行作出的承接与引导方面的反应，包括言语反应和非言语反应。访谈中接引的方式主要包括：重述问题；认可；停顿；解释；重述回答；澄清；转移话题；自我暴露。（第183页）

（5）追问技术

当被访谈者的回答不清楚、不完整或不符合题目的意思时，或者访谈者希望获得更进一步的回答时，就需要访谈人员接着提出一些问题，以便获得令人满意的回答，这就是追问。追问的一个重要原则是，尽可能用被访者所用的语言和概念来进行追问。追问的方式主要有以下几种：

一是直接追问与间接追问。

二是当场追问与事后追问。

（6）结束访谈的技术

在结束访谈的问题上，要注意以下几个方面：

一是时间问题。访谈人员要掌握整个访谈的时间。（第185页）

二是行为问题。（第186页）

三是结束语问题。

（7）团体访谈应注意的问题

团体访谈（座谈会）除了要注意处理好以上各个方面的问题以外，还处理好以下几个方面：第一，选择好与会者。参加座谈会的人必须是与调查课题有关的人，并且具有代表性、典型性，人数一般以5─10人为宜；第二，要事先拟好详细的调查提纲，并尽可能事先发给与会者，请他们事先做好准备；第三，要创造一个大家能畅所欲言的气氛；第四，维持座谈会围绕调查主题进行，若发生与主题无关的争论，要及时引导到主题上来，调查者一般不参与争论。